金融企业财务规则的罚则
- 第六十一条 金融企业有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，或者予以通报批评：（一）不按规定提交设立、变更文件的；（二）财务风险控制未达到规定要求的；（三）筹集和运用资金不符合规定要求的；（四）不按规定开设和管理资金账户的；（五）资产管理不符合规定，形成账外资产的；（六）不按规定列支经营成本、费用的；（七）不按规定确认经营收益的；（八）不按规定计提减值准备、提留准备金、分配利润的；（九）不按规定处理财政资金、国有资源的；（十）不按规定顺序清偿债务、处理财产的；（十一）不按规定处理职工社会保险费、经济补偿金的；（十二）其他违反金融企业财务管理有关规定的。第六十二条 金融企业有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，并对金融企业及其负责人和其他直接责任人员给予警告：（一）不按照规定建立内部财务管理制度的；（二）内部财务管理制度明显与国家法律、法规和统一的财务管理规章制度相抵触，且不按财政部门要求修改的；（三）不按照规定提供财务信息的；（四）拒绝、阻扰依法实施的财务监督的。第六十三条 金融企业违反本规则，有关法律、法规另有规定的，依照其规定处理、处罚。财政部门在依法实施财务监督中，对不属于本部门职责范围的事项，应当依法移送相关管理部门。第六十四条 财政部门工作人员在履行财务管理职责过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，或者泄露国家秘密、商业秘密的，依法进行处理。
（七）不按规定确认经营收益的；（八）不按规定计提减值准备、提留准备金、分配利润的；（九）不按规定处理财政资金、国有资源的；（十）不按规定顺序清偿债务、处理财产的；（十一）不按规定处理职工社会保险费、经济补偿金的；（十二）其他违反金融企业财务管理有关规定的。第六十二条 金融企业有下列情...
或处理职工社会保险费和经济补偿金不规范，将被责令限时改正并可能受到通报批评。更为严重的是，如果金融企业不按规定建立内部财务管理制度，制度与法律法规冲突且不作修改，或者拒绝、阻碍财务监督，财政部门将对金融企业及其负责人和其他直接责任人给予警告处分。如果金融企业的违规行为触犯了其他相关法律、法...
分则指接在总则之后的具体内容。通常按事物间的逻辑顺序，或按各部分内容的联系，或按工作活动程序以及惯例分条列项，集中编排。表述奖惩办法的条文也可单独构成罚则或奖罚则，作为分则的最后条文。附则包括的主要内容有：施行程序与方式，有关说明（该文书与其他文书之间的关系，规定附件的效用，数量以及不...
第一条为加强对信托公司的监督管理,规范信托公司的经营行为,促进信托业的健康发展,根据《 人民共和国信托法》、《 人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。 第二条本办法所称信托公司,是指依照《 人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构。本办法所称信托业务,是指信托公司...
此外可通过违约罚则,即逾期付款时间越长,要承担更高的违约金,督促对方尽快支付货款。尽量约定本公司所在地为管辖,避免发生时要到外地打官司,多花财力又恐地方保护主义。 C.建立合同层递报批,审核制,重大合同聘请律师或由企业常年法律顾问参与谈判.审核。 D.建立合同的档案管理制度,以便合同的跟踪.总结,也为今后的...
