上市公司作假账,股民能通过什么手段进行维权?
4个回答财税会计专题活动
- 当上市公司财务造假最终破产倒闭以及股票退市而且无力赔偿的时候,大部分情况下投资者都是自认倒霉。可是凡事都有例外,这个例外就是财务造假的时间点。
如果造假发生在上市之前,公司是通过造假上市的,这就属于欺诈上市的情形。
《证券法》第五条规定:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场
与此同时,如果上市公司属于财务造假上市,其相关中介机构也需要承担赔偿责任。
《证券法》第一百九十一条 证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格: (一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动; (二)以不正当竞争手段招揽承销业务; (三)其他违反证券承销业务规定的行为。
而且这种赔偿也是有先例的!
万福生科造假案,由于中介机构和上市公司大股东勾结,大股东虚构财务资料,中介机构也未能尽到勤勉敬业的责任,最终被证监会责令赔偿,虽然上市公司及大股东都无力赔偿,但是平安证券因为自己的失职承担了赔偿责任,所有提出申请的投资者都由平安证券出资设立的赔偿基金进行了赔偿。
欣泰电气造假案,同样的大股东造假上市,同样的中介机构未尽职尽责,同样的处罚决定,也同样由当初的保荐人兴业证券进行了赔偿,唯一不同的就是赔偿总金额,兴业证券赔偿更多而已。
除了财务造假IPO上市这种情形以外,资产重组、借壳上市的时候财务造假也有同样的效果。典型案例如雅百特造假案,雅百特借中联电气的壳上市,因为业绩承诺无法兑现而虚构海外巨额收入,这也是典型的财务造假案例。在这个案例中,中介机构同样没有尽到责任,同样被证监会进行了相关处罚和责任认定,只是到目前为止并没有投资者主动向中介机构提出索赔诉讼。
理论上说,由于中介机构的责任使投资者造成损失,当投资者索赔的时候,在充分证明自己的权益因为中介机构的行为造成损失,完全有理由要求赔偿,相信也一定会获得监管部门和法院的支持。
如果把时间再拉进一些,今年发生的康得新、康美药业的财务造假案,这也同样属于投资者可以索赔的案例,未来都是可以索赔的。
结论:当上市公司财务造假时,证监会已经出具相关行政处罚认定书后,所有的受损投资者都可以向上市公司索赔,主要手段是诉讼。
而当上市公司因财务造假,倒闭,股票退市无力赔偿时,应由中介机构包括保荐人、承销商、会计师事务所、律师事务所等进行赔偿。如果保荐人已经设立赔偿基金的,可以优先向他们索偿;如果尚未设立赔偿基金的,在确认责任的基础之上可以直接提起诉讼来解决。
其实碰上这种事,大量投资者自己的态度就是自认倒霉,而上市公司的股东就是抓住大家这样的心理——认为麻烦,认为自己打不赢官司,认为自己就是活该倒霉,从而放弃了自己的权利,请拿起法律武器保护自己的合法权益。如果有投资者遇到类似的情况可以私信给我,我会利用自己有限的影响力无偿提供帮助,指引相关途径并联络相关部门,希望大家投资顺利。 - 如果上市公司作假账股民可以通过法院起诉上市公司这个手段来进行,维护自己的权利,或者是与警察局民警沟通,去律师事务所咨询。
- 可以通过法律诉讼的手段来进行维护自己的权益。
- 可以通过法律手段来维权,收集相关证据,向有关的法律部门报告,
上市公司财务造假股民可以索赔。财务作假,投资者可通过法律途径向审计所索赔,而相关审计人员的从业资格也可能会被取消,并处一定罚金。按照国家对上市公司的信息披露制度的相关规定,上市公司必须定期发布其财务报告。财务造假索赔需要提供哪些资料1、身份证复印件;2、《证券账户查询确认单》;3、加盖证券公...
上市公司法定代表人和大股东被罚款60万,基本上是上市公司违法的事实,然后我们可以找到专门为投资者权利律师,如大智慧和花顺股票交易软件有代表股东权利业务,或在线搜索股票权利律师,或一些当地律师事务所有股票权利业务,
所以,股民要提起索赔诉讼,先要确定上市公司虚假陈述而产生的三个日期:实施日、揭露日和基准日,再对照自己股票买卖的成交记录,以确定自己是否具备索赔资格。 那么股民如何得知自己的股票可以维权呢? 股民可以通过以下途径了解股票维权信息: 1、上市公司公告行政处罚 2、 证监会、财政部网站 比如, 证监会公开了所有行...
具体来说,如果上市公司存在虚假陈述、财务造假等重大违法行为,且这些行为直接导致了股民的损失,那么股民可以通过法律途径向公司索赔。不过,股民需要提供充分证据证明自己的损失与公司的违法行为存在因果关系。此外,一些国家和地区还设立了专门的投资者保护基金或组织,为受损股民提供援助。在某些情况下,即使...
1.如果暂停上市的公司没有提出恢复上市申请或其恢复上市申请没有被交易所核准,则该公司将被终止上市。交易所对暂停上市的公司作出终止上市的决 定后,根据有关规定,退市公司原在交易所流通的股份将由一家具备 股份转让业务资格的证券公司(主办券商) 转让,并在45个工作日之内进入 股份转让系统...